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除了評獎(jiǎng)程序本身很好地遵循了學(xué)術(shù)市場的基本邏輯外，諾獎(jiǎng)今天的權(quán)威性一定程度還得益于自由寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境和學(xué)術(shù)共同體的呵護(hù)。本文從諾獎(jiǎng)看權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)評獎(jiǎng)程序體現(xiàn)的學(xué)術(shù)市場邏輯，提出外部評價(jià)高于內(nèi)部評價(jià)、歷史評價(jià)高于及時(shí)評價(jià)、同行評價(jià)高于媒體評價(jià)、多數(shù)評價(jià)高于少數(shù)評價(jià)等觀點(diǎn)。
作者｜鄭志剛 中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院教授
首發(fā)：FT中文網(wǎng) 2017年10月16日
除了評獎(jiǎng)程序本身很好地遵循了學(xué)術(shù)市場的基本邏輯外，諾獎(jiǎng)今天的權(quán)威性一定程度還得益于自由寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境和學(xué)術(shù)共同體的呵護(hù)。例如，對于獲獎(jiǎng)人，成熟學(xué)術(shù)市場對其獎(jiǎng)勵(lì)更多是榮譽(yù)性的，至多是一個(gè)車位，而不是將其與教授的薪酬直接或變相掛鉤。這使得諾獎(jiǎng)始終停留在一個(gè)“驚喜”（surprise），而非關(guān)系身家命運(yùn)，不折手段孜孜以求的“志在必得”，這反而使得諾獎(jiǎng)評獎(jiǎng)的組織者得以潔身自好，獲得者和沒有獲得者，甚至觀點(diǎn)不同的學(xué)者之間兼能心態(tài)平和，和平相處。這樣的獎(jiǎng)?wù)娴貌灰颂?，有一兩個(gè)就足夠了，多了反而是場災(zāi)難。
第一，外部評價(jià)高于內(nèi)部評價(jià)。諾獎(jiǎng)是由瑞典皇家科學(xué)院這一學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立組織的評獎(jiǎng)程序，這意味著“得主往往事先一點(diǎn)不知道”。正如陳傳席教授在《不要培養(yǎng)人格低下的知識分子》一文中所說的，“既不要自己（得主）像乞丐似地把自己科研成果一一上報(bào)，也不要填表，更不要自己吹自己的成果有什么獨(dú)創(chuàng)和高明，更不存在拉關(guān)系、開后門等等，而是由有關(guān)專家提出推薦，且不通知科學(xué)家本人，再由權(quán)威專家評判，評判后，發(fā)布消息”。反觀我們身邊的一些獎(jiǎng)項(xiàng)，“又是填表，又是上報(bào)，又是審核”。為了獲獎(jiǎng)，甚至“必須自吹自己的成果如何高明，同時(shí)還得貶低別人（同行）的成果”。我們看到，諾貝爾獎(jiǎng)的權(quán)威性一定程度來自獲獎(jiǎng)?wù)卟挥孟衿蜇ひ粯犹畋砗妥源担▍⒁娀瘜W(xué)人生，“諾貝爾獎(jiǎng)為何最權(quán)威？——因?yàn)楂@獎(jiǎng)?wù)卟挥孟衿蜇ひ粯犹畋砗妥源怠保?/p>
第二，歷史評價(jià)高于及時(shí)評價(jià)。從1969年瑞典皇家科學(xué)院設(shè)立諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)紀(jì)念獎(jiǎng)起，至今共頒發(fā)諾獎(jiǎng)49屆，共有79人獲獎(jiǎng)。79名諾獎(jiǎng)得主的平均年齡為67歲，最年輕獲獎(jiǎng)?wù)攉@獎(jiǎng)時(shí)51歲（Kenneth Arrow），最年長獲獎(jiǎng)?wù)攉@獎(jiǎng)時(shí)90歲（Leonid Hurwicz）。進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，在這78名諾獎(jiǎng)得主中（1988年的得主法國工程師莫里斯.阿萊斯沒有取得博士學(xué)位），從學(xué)術(shù)創(chuàng)作力最旺盛的博士畢業(yè)到獲獎(jiǎng)的平均時(shí)間間隔長達(dá)39年；從獲獎(jiǎng)人在經(jīng)濟(jì)學(xué)五大頂級期刊和金融學(xué)3大頂級期刊發(fā)表第一篇論文到獲獎(jiǎng)的平均時(shí)間間隔為36年。這意味著諾獎(jiǎng)不僅是對得主年輕時(shí)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的事后獎(jiǎng)勵(lì)，而且是對長期學(xué)術(shù)研究和思考堅(jiān)持的獎(jiǎng)勵(lì)。作為對照，我們身邊一些獎(jiǎng)項(xiàng)從作品發(fā)表到獲獎(jiǎng)中間間隔的時(shí)間非常短，一些觀點(diǎn)和貢獻(xiàn)經(jīng)不起時(shí)間和歷史的檢驗(yàn)，甚至出現(xiàn)頒獎(jiǎng)后被迫宣布無效等例子。
第三，同行評價(jià)高于媒體評價(jià)。與當(dāng)年薩繆爾森等“新古典綜合派”試圖打通宏觀和微觀建立統(tǒng)一的綜合的“（‘大’）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”相比，在術(shù)業(yè)專攻的今天，研究專業(yè)化分工的經(jīng)濟(jì)學(xué)，其學(xué)術(shù)研究的專業(yè)化分工程度也到了令人吃驚的程度。每一個(gè)學(xué)者僅僅熟悉他所研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)，而對來自其他研究領(lǐng)域的工作無從評價(jià)，盡管看起來似乎都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家。如同權(quán)威學(xué)術(shù)期刊往往采用同行匿名評審機(jī)制一樣，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的產(chǎn)生同樣是由同行評議和推薦的。按照諾貝爾獎(jiǎng)官方提名規(guī)則的介紹，每年3-5月，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)把初選的250-350個(gè)候選人的資料，發(fā)給各個(gè)領(lǐng)域的專家，讓他們評估這些候選人的成就。反觀國內(nèi)一些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)委員會(huì)由于沒有認(rèn)識到上述學(xué)術(shù)市場原則，而在實(shí)際運(yùn)行中扮演著十分尷尬的角色。有時(shí)學(xué)術(shù)委員會(huì)不得不以看似民主的投票表決方式來評價(jià)一項(xiàng)學(xué)術(shù)成果的優(yōu)劣，然而財(cái)政領(lǐng)域的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)顯然不是金融背景的學(xué)者可以評價(jià)的。因而學(xué)術(shù)委員會(huì)此時(shí)應(yīng)該從事的工作是制定學(xué)界認(rèn)同的學(xué)術(shù)規(guī)則，啟動(dòng)外部同行匿名評審流程，并監(jiān)督嚴(yán)格執(zhí)行，而不是越俎代庖地“外行”評審“內(nèi)行”。
第四，多數(shù)評價(jià)高于少數(shù)評價(jià)。在評選中客觀公正之余兼顧人情，無論在東西方社會(huì)亦然。如何盡可能避免熟人的干擾，除了“任何人都不能提名推薦自己”，“提名和提名相關(guān)任何信息都必須保密50年，禁止在私下或者公開場合討論”等制度外，諾獎(jiǎng)評獎(jiǎng)程序別出心裁，每年送給多達(dá)3000個(gè)合格提名人來提名。這使得除非“眾望所歸”，否則依靠簡單的師生關(guān)系，校友關(guān)系能左右提名結(jié)果的可能性大幅度降低。頒獎(jiǎng)49年來，雖然經(jīng)常聽到諾獎(jiǎng)同時(shí)獎(jiǎng)給兩個(gè)觀點(diǎn)完全相反的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的笑料（1974年的諾獎(jiǎng)同時(shí)授予堅(jiān)持自由市場資本主義的哈耶克和認(rèn)同計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的繆爾達(dá)爾），但很少聽到有人指責(zé)有誰有能力操縱了諾獎(jiǎng)的評選。其中很大原因是諾獎(jiǎng)評選采用了多數(shù)評價(jià)高于少數(shù)評價(jià)的重要原則?？瓷先ピ谠u審環(huán)節(jié)付出了必要成本，但上述原則保證了學(xué)術(shù)的嚴(yán)肅性，從而諾獎(jiǎng)的權(quán)威性。
除了評獎(jiǎng)程序本身很好地遵循了學(xué)術(shù)市場的上述基本邏輯外，諾獎(jiǎng)今天的權(quán)威性一定程度還得益于自由寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境和學(xué)術(shù)共同體的呵護(hù)。例如，對于獲獎(jiǎng)人，成熟學(xué)術(shù)市場對其獎(jiǎng)勵(lì)更多是榮譽(yù)性的，至多是一個(gè)車位，而不是將其與教授的薪酬直接或變相掛鉤。這使得諾獎(jiǎng)始終停留在一個(gè)“驚喜”（surprise），而非關(guān)系身家命運(yùn)，不折手段孜孜以求的“志在必得”，反而使得諾獎(jiǎng)評獎(jiǎng)的組織者得以潔身自好，獲得者和沒有獲得者，甚至觀點(diǎn)不同的學(xué)者之間兼能心態(tài)平和，和平相處。最近的例子是，2003年諾獎(jiǎng)得主法瑪在學(xué)術(shù)觀點(diǎn)上與塞勒和席勒以針鋒相對著稱，但他在芝加哥大學(xué)布斯商學(xué)院舉行塞勒獲獎(jiǎng)的慶祝會(huì)上表示，塞勒獲獎(jiǎng)?wù)媸翘昧?。塞勒則在致辭中感謝了眾多學(xué)術(shù)伙伴和芝加哥大學(xué)這片學(xué)術(shù)沃土后說道，“在這里的幾十年里，有法瑪這樣的人可以‘吵吵架’，爭論學(xué)術(shù)問題也不錯(cuò)”。
同樣重要的是，類似諾獎(jiǎng)使無數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)人即使身不能至心向往之的經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)僅僅諾貝爾，克拉克等有限的幾種。而且不同獎(jiǎng)項(xiàng)頒獎(jiǎng)?lì)l率不同，對授獎(jiǎng)對象的年齡存在嚴(yán)格限制。其實(shí)，這樣的獎(jiǎng)?wù)娴貌灰颂?，有一兩個(gè)就足夠了，多了反而是場災(zāi)難。
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